【知才】“1+X”专利人才职业资格制度初探

优智博编辑部 发布于 2015/1/9 | 3448 读 | 0 赞 | 0 评 |
导读:知识产权人才的使用与评价是知识产权人才建设中重要的环节,为知识产权从业人员建立一个适合的职业资格制度和全面的人才评价体系,是当前较为迫切的任务。近几年国内一些地方政府纷纷推出地方版“专利工程师”等职称系列,为人才评价进行了一些尝试。本文提出“1+X”专利人才职业资格制度,建立“1+X”的从业人员职业基准与资格考试制度,及其相应的人才选聘、应用、培养制度。

“1+X”专利人才职业资格制度初探

/张勇(智财黑马)   


 

一、现状与问题

专利(知识产权)人才是推动中国专利(知识产权)事业发展的基础保障和最重要的资源。国家在专利人才队伍的培养和发展上开展了大量的工作,根据《知识产权人才"十二五"规划》,中国已经初步建成知识产权领军人才、百名高层次人才、千名骨干人才和万名专业人才为纵向4个层级,行政管理和执法、专利审查、服务业、企业、高校及科研院所知识产权人才为横向5个类别的梯次合理、门类齐全的知识产权人才队伍体系,并提出目标:“人才队伍规模进一步发展壮大。知识产权行政管理和执法人才队伍要适应知识产权事业发展需要稳步增长;专利审查人才队伍达到9千人规模,形成比较明显的人才竞争优势;企业知识产权人才的数量和素质有较大幅度提高;知识产权服务业人才数量有较大增长,专业门类更加齐全,其中执业专利代理人达到1万人。”可以预见,各层次、各门类的专利人才将进一步大量涌现,中国专利事业将更加蓬勃发展。

尽管如此,我们在知识产权人才特别是专利人才的专业门类分类、职业资格制度、职业能力框架、人才评价体系等方面,还欠缺足够细致的工作,这将有可能导致我们的人才发展规划流于形式,甚至将沦为数字统计游戏和文字游戏,从而实现不了我们推动专利事业发展的初衷。比如说,在目前划定的这么多门类的专利人才中,仅有其中的专利审查人才和执业专利代理人有明确的人数统计和计划,仅有专利代理人有职业资格考试制度,那么对于其他方面的专利人才呢?

如此存在的弊端或不合理之处:

一是对于各级主管部门来说,难以切实有效的对专利人才队伍的发展进行规划和指导。从国家知识产权局到地方知识产权局,都是千篇一律的“百千万人才培养”。

二是,上述的5个类别人才的划分,也不是很科学。这些是按照人才的工作单位性质(或说行业)来划分,而事实上这些各行的知识产人才,其知识和能力结构的要求有可能是一样的,就是说有严重的交叉重叠。比如说,企业和服务业的人才,从事专利信息检索分析的人员,有可能在企业,为企业人才,可有可能在服务机构,为服务业人才;高校及科研院所与企业的人才,前者其中一部分为教学研究人才(教师),这个不重叠,但是高校及科研院所与企业都存在专利工程师这样的为科研服务的人才。所以说,这样的分类,无助于人才的发展规划和具体的培养。

三是,对于很多有志于从事专利工作的人员,似乎认为专利工作就是专利代理人,考过了专利代理人考试才算是人才。而已经在某些工作单位从事专利工作的人员(比如企业专利工程师),会陷入不被认可和重视的主观感受和客观事实中,由此也产生很多问题,比如企业人员考过了代理人,就考虑跳槽走人去了事务所,不利于企业人才的培养和队伍稳定,不利于企业人才的职业规划与长远发展。

对于企业招聘来说,很多主管人员首先想到的专利代理事务所,但是往往发现,从专利事务所招聘来的专利代理人或专利工程师,不一定适合企业的工作,比如在专利检索分析、专利管理运营等一些方面,专利事务所的人员少有接触,能力上不适应企业的需要。

    四是,对于专利审查员、行政管理和行政执法人员等政府公职人员来说,没有与专利代理人、律师等服务人才参加同样的资格考试,在知识结构、职业素质、语言体系等方面,存在一定的甚至是巨大的差异,造成法律适用与执行时的一些问题。

    为支撑创新驱动与产业升级发展,促进高技术服务业特别是知识产权服务业发展,扩展专利从业的内涵和外延,吸引更多的优秀人才加入进来,扩大专利人才队伍,为企业、服务机构等单位招聘、使用、培养人才等提供参考,我们提出建立1+X的从业人员职业基准与资格考试制度。

 

二、他山之石

    1、台湾地区的专利职业资格制度

    在台湾地区,当局智慧财产局委托“智慧财产培训学院”于2009年起推动“专利工程师之职能基准及能力鉴定制度”(后改称为“智慧财产人员职能基准及能力认证制度”)。该制度广纳专利相关产业产官学研各界之意见,首度针对“智慧财产人员”进行职能内涵分析,完成包括有主要职责、工作任务、工作活动、行为式绩效指标、职能、工作产出等内涵,明确载明“智慧财产人员”所需具备最基本之能力,对企业界及实务界正式提供“智慧财产人员”工作内涵之定义。“智慧财产培训学院”并依据“智慧财产人员职能基准”,发展出国内第一个专利类能力认证制度,完成“智慧财产人员—专利类”之评鉴内容与方式,即能力认证制度,包括有考试科目、能力指标、评鉴内容、评鉴方式、授证标准、换证办法等规划,提供业界人才甄选、聘用或晋升与员工训练规划方向,以及学界与教育界之课程及评量标准规划之客观标准。

    该制度规划出“专利工程师”(后称“智慧财产人员—专利类”)3个业务类别:A.专利技术工程类、B.专利程序控管类、C.专利检索分析与加值运用类。未来将视需求及政策,逐年发展其他业务类别。考试科目共有如下六个,其中“专利法规”为三个业务类别的共同科目。另外的1-2个科目分别为三个类别的专业考科。

    专利法规:申论式及测验式混合试题(共同科目)

    专利说明书及申请专利范围撰写实作:申论式(专利技术工程类考科)

    专利审查基准及实务:申论式及测验式混合试题(专利技术工程类考科)

    专利程序审查及专利权管理:申论式及测验式混合试题(专利程序管控类考科)

    专利检索:申论式及简答、填充式混合试题(专利检索分析与加值运用类考科)

专利分析、加值运用与策略:申论式及测验式混合试题(专利检索分析与加值运用类考科)

2、法律职业和证券业从业人员资格制度

国内在职业资格制度方面,法律职业资格考试是历史比较悠久的了,它扩展升级了原来的律师职业资格考试,将律师、法官、检察官三个职业都纳入了一个考试中,经过这么多年的实践,取得了不错的效果,自无需赘述。

证券业从业人员资格管理制度也是是做的比较规范和成熟的。根据2002年的《证券业从业人员资格管理办法》,证券业从业人员资格考试包括一门基础性科目和一门专业性科目。基础科目为证券市场基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生,具有证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制,一次考试可以选择报考全部五科。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别:

1、证券代理发行从业资格;

2、证券经纪从业资格;

3、投资顾问从业资格;

4、证券中介机构电脑管理从业资格;

5、证监会认为需要认定的其他类别。

该办法还规定,根据证券市场发展的需要,协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考。

 

三、总体解决方案

    建立1+X的从业人员职业基准与资格考试制度,及其相应的人才选聘、应用、培养制度。考试仅为区分需要不同的知识与能力机构的从业人员,可将考试与具体的职业(执业)区分开。

    “1”为所有方向的人才共同的职业能力要求,考试科目为共同科目。内容主要包括中国专利法律法规,国际条约及主要外国专利法律法规,其他相关法律法规,专利文献与检索常识,专利商用化运营常识等。在目前的专利代理人资格考试的专利法及相关法科目的基础上适当扩充。

    “X”可分为如下六个方向(详见图1):


     (1)专利审查与专利代理方向。职业能力要求与考试内容可以包括专利撰写、审查、答辩,复审、无效等。可以适用于目前的国家知识产权局专利审查员(实审审查员和复审员),专利代理机构的专利代理人、专利工程师,在企业(含高等院校和科研院所,下同)从事专利撰写申请等工作的专利工程师(可称为专利代理工程师或专利申请工程师)。

     (2)专利流程管理方向。职业能力要求与考试内容主要包括中国专利申请(从提交专利申请、到初审、实审、复审、无效以及诉讼等)的全流程、文档管理、费用管理,PCT申请流程管理,主要国家专利申请流程。可以适用于目前的国家知识产权局的流程审查部初审审查员、实用新型审查员,专利代理机构的流程管理员,企业知识产权部门的流程管理人员、助理人员。

     (3)专利信息分析与利用方向。职业能力要求与考试内容主要包括专利文献知识,各类型专利检索与专利分析(如一般技术信息检索分析、新颖性检索分析、无效检索分析、法律状态检索等),侵权分析,回避设计,专利布局,竞争情报等。可适用于在企业从事专利检索分析、技术情报工作的人员,服务机构从事专利检索分析服务、技术情报服务工作的人员等。

    (4)专利加值运用方向(或专利运营)。职业能力要求与考试内容主要包括专利价值分析,资产评估,专利交易、转让、许可、质押融资、证券化、保险,标准化、专利池、专利联盟,专利许可谈判,合同拟订等。适用于在企业、服务机构(如产权交易所)、协会与联盟组织等从事相关工作的人员。

     (5)专利法律实务方向。职业能力要求与考试内容主要包括专利侵权判定,专利侵权诉讼,其他诉讼,仲裁,行政执法,337,美国专利诉讼,企业专利风险管理等。适用于从事专利诉讼的律师,在企业从事专利诉讼、维权打假的专利法务人员,政府机关的专利行政执法人员,法院从事专利相关审判的法官,以及仲裁委员会仲裁员等。

     (6)知识产权管理标准化(贯标)方向。主要是从事国家标准《企业知识产权管理规范》的贯标推行、咨询辅导等工作。职业能力要求与考试内容主要包括ISO与标准化、企业管理与战略、《企业知识产权管理规范》贯标知识等。适用于在企业从事知识产权管理(特别是从事贯标推行)、在服务机构从事贯标咨询、辅导、培训的人员等。

 

四、几点重要说明

1、按照知识能力结构分类设置从业资格考试的合理性

在不同类型的机构中,可能会需要知识与能力结构相类似的知识产权专利工作人员;在一个机构中,又可能需要不同知识与能力结构的知识产权专利工作人员,那么按照知识与能力结构的要求来设置职业资质和进行人员的分类培养和管理,较之于按照不同类型的机构来进行人员培养和管理,是更加科学合理的。比如,在企业与专利代理机构可能一样都需要从事专利撰写、申请、答辩、复审、无效的所谓专利代理专业人员,也可能都需要管理专利流程及相关事务性工作的人员;在咨询服务机构和企业,也可能同样需要为公司的研发项目等提供专利检索和专利分析的人员。将他们的共性抽取出来,就形成专利代理方向、专利流程管理方向、专利检索分析方向等的专利从业职业资格方向。这里的企业也包括从事科学研究及成果产业化的高校、科研院所,下同。

2、关于专利审查与专利代理方向

专利审查员在入职之前,都是纯理工科背景,入职到专利局之后,才进行专业的培训,随后上岗。相对应的,目前的专利代理人,必须通过考试、实习一年之后才能定位为专利代理人并正式上岗。这样造成事实上的不对等,对于“民间”的专利代理人是不公平的,在现实中也开始显现出问题。比如,“局内”和“局外”适用的专利审查标准似乎有所差异,而这个应该通过统一的考试,予以更大可能的统一。而其实,对于审查员的要求与专利代理人的专业能力要求本质上市一致的,也可以说是一个硬币的两个面,好比对律师与对法官的要求。特别是京外各地审协的扩张、落地,审查员的培训和培养跟不上将会对专利审查工作的质量保障带来一定的挑战。而如果推出专利从业人员资格制度,为希望从事专利审查员的人事先提供一个了解、学习相关知识技能,并通过考试获取相关资格,那么将大大的改善这一情况。而人所共知的国家法律职业资格考试(司法考试),前身其实就是律师职业资格考试,后来将初任法官和检察官也纳入资格考试和管理的范围,提升了后者的整体职业水平,进一步打造了属于民间的律师和属于国家机关工作人员的法官及检察官的共同的语言体系。所以建议专利审查员也纳入专利从业资格考试制度中,专利局及下属审协的招考,面向已经通过专利从业人员资格(专利审查和专利代理方向)的理工科人员。

    2011年的《专利代理条例(修订草案送审稿)》有“从事专利审查、专利法律研究工作十年以上”,“可以申请国务院专利行政部门核发专利代理师资格证”的规定,这一规定给予了部分人群不通过考试直接获得专利代理人资格证的权利,容易引起社会不公。“从事专利审查、专利法律研究”的可以,那么在企业从事专利工作(如专利工程师)、其他服务机构从事专利工作(如专利交易)等,为何就不可以?本文提出的建议,就为这一问题提供了解决方案,就是不论是在什么机构工作,统一通过专利审查和专利代理方向的考试,就可以分别获得“专利审查员”(专利局内)或专利代理人(服务机构、企业等)的前置资格。这也是维护职业资格考试的统一性,维护法律实施的威信。

3、关于专利流程管理方向

设立这一方向(也可以称为专利初审与流程管理方向),主要的原因是目前无论在专利代理机构、还是大企业知识产权部门,还是专利局及其各地审协,对于专利流程管理人员的量的需求越来越大,对于其能力素质的要求也越来越高。并且有可能对于中国企业来整体说,专利流程管理人员的数量要大于企业专利代理人的数量,因为很多企业开始仅仅只设置一个流程管理方面的人员,实体业务委托外部服务机构,该岗位只负责协调内外部的工作等。这个岗位的专业能力要求不低、岗位重要性也较高,但是目前专利代理机构好而企业还是将其作为辅助的岗位,工作人员的被认同和自我认同水平都不高,造成该岗位的人员流动太大,很大程度影响了专利申请代理业务的正常运转。如果说将专利审查与代理方向作类比为法律的实体方面,那么专利流程管理方向就好比法律的程序方面,实体问题和程序问题同样重要。

4、关于专利法律实务方向

在专利纠纷越来越常见的背景、地方专利行政执法亟待加强的情形下,需要提高执法人员的素质和进入门槛,以更好的实现大量纠纷处理在萌芽状态。企业的纠纷应对、维权打假等也日渐成为一个重要的工作,对于这个工作,原来的专利代理人和一般的律师都存在能力结构上的不足,单独设置一个这个方面的资格方向,有利于企业选拔、招聘和培养该类人才。对于律师和法官,参加该方向的考试,可以作为参与专利类案件处理的能力的参考,供律师自己和法官所在的法院使用。

5、关于专利信息分析利用方向和专利加值运营方向

这两个方向独立设置考试,也是因为,随着国内外市场环境、法制环境的不断变化和企业知识产权战略的深入实施,特别是专利申请量的持续积累扩大,企业对于专利业务的需求从最传统的专利申请代理以及法律诉讼,发展到需要进行专利风险防范、专利情报深入挖掘、专利回避设计和专利组合布局、专利资产运营等更加高端的业务,相应的对人才的需求从量到质都有了较大的提高。设置这两个方向,正是专利业务需求深化和专利人才细分的必然要求。

6、关于企业知识产权管理规范标准化(贯标)方向

国家质检总局、标准委于2013年推出了《企业知识产权管理规范》,在这之前,江苏和广东等地也推出并施行过地方的企业知识产权管理体系标准。未来2年将有上万家高科技企业通过贯标,“贯标”业务的培训、咨询辅导、认证等对人才的需求也呈爆发式增长。该类人才的知识和能力结构特点是,对上述5类方向都需要有一定了解,但更侧重企业管理、标准化体系方面的知识和技能。单独设置这一方向,才能满足对相关人才的需求。目前国家知识产权局和一些参与贯标试点的省市,也推出了贯标辅导资格和内审员的考试,但是似乎严肃程度不够,建议纳入到全国性的专利从业人员资格考试。

7、关于参加考试的专业与学历要求。

建议专利审查与专利代理、专利信息分析利用、专利运营经纪方向要求理工科、本科以上人员,专利法律实务与知识产权管理贯标等方向要求本科以上人员、专业无限制,专利流程管理方向要求专科以上人员即可,也不限制专业。

8、关于考试内容与“通过率”问题

全球化时代,建议加强对国际、国外相关知识技能的要求,比如基础课中,除了国际条约的基本知识,还要求了解主要国家地区(如美国、欧盟、日本、韩国等)的专利法等法律制度,特别是他们与中国的不同。专利法律实务方向,对于经常遇到的337调查、美国专利诉讼等,要加强考察。专利代理及专利流程管理方向,对PCT、欧洲统一专利制度与申请程序、美国专利程序中的复审、在审程序等,要加强了解。专利加值运营方向,对国际上(特别是美国)流行的各种知识产权商业化、货币化的经营模式,要加强认识。

为了加大专利人才的选拔和培养力度,建议适当提高考试的通过率——相对于原专利代理人资格考试来说,根据对未来三五年内的专利人才数量需求,将单科通过率设置在30-50%比较适宜。

9、关于资格考试与正式执业

专利从业资格考试只是一个最低的入门级考试,通过考试后,学员按照不同的方向去获取相应的执业资质。专利从业资格考试之后的具体职业门类和执业资质,可以根据具体情况由不同的国家机关、行业协会予以设立和管理。比如根据现实情况,整合现有的部分职业,设立专利审查员、专利代理人(企业专利代理工程师),专利流程管理员,专利律师,专利行政执法员,专利检索分析工程师(或称专利分析师),专利运营/经纪师等职业,其中专利局的专利审查员、专利流程管理员,以及地方政府的专利行政执法员,由国家知识产权局相关司局来管理;专利代理人(服务机构和企业的)由中华全国专利代理人协会管理;专利律师由中华全国律师协会管理;专利检索分析工程师、专利运营/经纪师、知识产权管理贯标师由中国专利保护协会管理。通过资格考试者,需要由一个相应的机构聘用,以实习生的身份工作一年以后,通过实习考核,方能正式执业。

比如对于在企业从事专利撰写、申请、答辩、复审、无效等工作的专业人员,之前出现的问题是,考过专利代理人资格考试后,很多就离开企业到专利事务所工作,造成企业专利专业人员的流失,企业人员觉得没有职业归属感和认同感,将企业的这一方面的人员与原来的专利代理人同等看待,就显得非常重要了。我们的建议是,企业设立的与服务机构(代理机构)相对应的职业,可以由个人自由选择在服务机构执业还是在企业执业(称呼可以合并,比如专利代理人、企业专利代理工程师统称为专利代理人),区别仅在于在服务机构执业是面向不特定的多数客户(如企业),而在企业里执业只能服务于受聘的企业。这一点,在律师行业已经试点实行,概言之就是企业内部设置律师事务部,至少两名具有法律职业资格者在企业内部实现执业,律师执业方面仍受全国律协管理,每年需要进行年检等。我们可以考虑借鉴这个制度,即在内部设有知识产权部的企业,专利代理人、专利流程管理员(师)专利律师、专利检索与分析工程师、专利运营/经纪师均可以在企业内部执业,但仍受相关主管机关或行业协会管理。

 


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